期货从业考试 11月期货法规第四套.docxVIP

11月期货法规LC第四套

第1题

下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是（）。

?A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

?B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

?C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

?D.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

第2题

集合资产管理计划原则上应当接受（）委托，中国证监会认可的情形除外。

?A.股票

?B.债券

?C.货币资金

?D.其他金融资产

第3题

客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

?A.成交价格

?B.数量

?C.开平仓方向

?D.有效期限

第4题

单一资产管理计划在（）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

?A.募集金额缴足

?B.取得验资报告

?C.受托资产入账

?D.有关机构备案

第5题

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

?A.期货公司

?B.证券公司和期货公司

?C.证券公司

?D.证券公司或期货公司

第6题

客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）。

?A.没有有效期限的，应当视