期货从业考试 11月期货法规押题第三套解析 .docxVIP

11月期货从业LC押题第三套解析

第1题

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

?A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

?B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

?C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

?D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

正确答案：D

名师解析：

本题考查客户开户和交易编码的申请。

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

故本题选D选项。

第2题

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，客户张某的15万元保证金损失可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

?A.14.5

?B.14

?C.15

?D.10

正确答案：A

名师解析：

本题考查保障基金损失的补偿。

对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:

(1)对每位个人投