安全风险识别清单.docxVIP

安全风险识别清单

一、人为因素风险

人为因素往往是安全链条中最不可控的一环，既包括无意的疏忽，也可能涉及恶意行为。

员工安全意识与行为

*识别要点：观察日常操作习惯，检查安全培训记录与效果，分析过往安全事件中人为因素占比。

内部人员的恶意行为或疏忽

*风险点：滥用职权访问或泄露敏感数据、恶意删除或篡改信息、因操作失误导致系统故障或数据损坏、离职员工带走核心资料或造成系统后门。

*识别要点：关注异常权限使用、非工作时间的可疑操作、关键岗位人员的行为审计、离职流程的安全性。

二、技术层面风险

技术架构本身的漏洞和缺陷，是外部攻击者和内部非授权访问的主要目标。

网络安全

*风险点：未授权访问网络设备或系统、恶意代码（病毒、蠕虫、勒索软件等）感染、DDoS攻击、网络监听、不安全的无线接入点、网络设备配置不当（如默认密码未修改）。

*识别要点：定期进行网络漏洞扫描与渗透测试，监控网络流量异常，检查防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）日志。

系统与应用安全

*风险点：操作系统、数据库、中间件等存在未修复的安全漏洞、应用程序开发过程中引入的安全缺陷（如SQL注入、XSS跨站脚本）、使用不安全的第三方组件或库、系统账户权限分配过宽、缺乏有效的日志审计机制。

*识别要点：关注安全补丁更新情况，对核心应用进行代码安全审计，检查账户权限设置，审查系统和应