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证券公司投资者回访相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司投资者适当性管理办法》等国家法律法规，参照中国证券业协会相关行业准则，结合公司实际情况及防控专项风险、规范投资者回访业务流程的内部需求，制定。其目的是通过明确投资者回访工作的管理标准、组织职责和运行机制，提升投资者保护水平，防范销售误导风险，确保公司业务合规稳健发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工。投资者回访业务覆盖证券经纪、融资融券、证券投资咨询、资产管理等各项业务场景，包括但不限于新客户开户、产品销售、风险揭示、投诉处理等环节。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）投资者回访专项管理：指公司为确保投资者回访业务符合法律法规及监管要求，通过制度建设、流程规范、风险防控、培训宣贯等手段，实现投资者适当性匹配、风险揭示有效性、销售行为合规性的系统性管理活动。

（二）投资者回访风险：指因投资者回访工作执行不到位，导致销售误导、不当销售、投资者权益受损等潜在风险。

（三）合规操作：指员工在投资者回访过程中，严格遵循法律法规、监管规定及公司内部制度，确保业务行为的合法性、适当性及完整性。

第四条投资者回访专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：投资者回访业务应覆盖所有涉及投资者权益的重要业务环节，确保无