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金融企业客户开户审核SOP文件.docx

金融企业客户开户审核SOP文件.docx

    金融企业客户开户审核SOP文件

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 5

    三、术语定义 6

    四、职责分工 8

    五、审核目标 9

    六、开户申请受理 11

    七、客户身份识别 15

    八、资料完整性核验 17

    九、真实性审查 20

    十、风险等级评估 22

    十一、尽职调查要求 24

    十二、受益所有人识别 27

    十三、关联关系核查 30

    十四、账户用途审核 31

    十五、业务场景核验 33

    十六、异常情形识别 36

    十七、补充材料要求 39

    十八、审核意见形成 41

    十九、审批流程管理 43

    二

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