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杠杆业务合规要点考察试题

一、单选题（每题3分，共30分）

1.以下不属于杠杆业务常见形式的是（）

A.融资融券

B.期货交易

C.股票质押贷款

D.银行储蓄

2.杠杆业务中，对客户风险承受能力评估的频率是（）

A.每年一次

B.每半年一次

C.每季度一次

D.每次业务开展前

3.杠杆业务合规管理的第一责任人是（）

A.业务部门负责人

B.合规部门负责人

C.高级管理人员

D.风险管理部门负责人

4.关于杠杆业务的保证金比例，下列说法正确的是（）

A.保证金比例越高，杠杆倍数越高

B.保证金比例越低，杠杆倍数越高

C.保证金比例与杠杆倍数无关

D.保证金比例固定不变

5.杠杆业务涉及的合同文本应至少保存（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.当市场出现极端波动时，杠杆业务的应急措施不包括（）

A.强行平仓

B.降低保证金比例

C.暂停交易

D.追加保证金通知

7.对于杠杆业务中投资者的身份识别，应重点关注（）

A.年龄

B.职业

C.收入来源

D.以上都是

8.杠杆业务合规检查的方式不包括（）

A.定期检查

B.不定期抽查C.客户投诉检查

D.媒体曝光检查

9.杠杆业务中，对关联交易的管理要求是（）

A.无需特别管理

B.严格禁止

C.进行审批和