2026年3月份合规考试测试卷及答案.docxVIP

2026年3月份合规考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○客户服务中心

○研究所

○合规风控中心

一、单项选择题：

1、《业务开发与服务合规管理规定》中的【违规建议】是包括无资质提供建议：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，以下哪一项【属于】投资建议内容为：（）[单选题]*

A、对大盘、板块给出观点或者建议。

B、对具体个股给出观点或者建议。

C、推荐个股。

D、以上都属于投资建议，都需要具有投资顾问资格的人才能提供。(正确答案)

2、非投资顾问员工发送