金融行业投资银行部分析师IPO项目归档规范手册.docx

金融行业投资银行部分析师IPO项目归档规范手册

第1章项目立项与尽职调查规范

1.1立项评审标准与流程管理

立项评审的核心目标是严格筛选符合上市标准且具备可操作性的IPO项目，评审团队需依据《首发企业尽职调查工作指引》及公司内部《项目立项管理办法》，对拟投企业的合规性、财务真实性及核心技术壁垒进行多维度的初筛。在评审流程中，必须建立“一票否决”机制，若企业存在重大未决诉讼、关键资质缺失或财务数据存在系统性造假嫌疑，则直接终止立项程序，防止资源浪费在高风险项目上。

立项阶段需明确项目组的组织架构，由投行部总牵头人指定项目负责人，并组建包含律师、会计师、保荐代表人及行业专家的复合