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关于2026年证券公司分类评价有关情况的通报

各证券公司，各相关单位：

根据《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），我会组织完成了2026年证券公司分类评价工作。现将有关情况通报如下：

一、评价总体情况

2026年证券公司分类评价工作，以服务实体经济高质量发展为导向，坚持稳中求进工作总基调，全面贯彻新发展理念，突出合规风控核心，注重专业服务能力与创新发展水平。评价过程严格遵循《规定》及相关细则，通过证券公司自评、证监局初审、我会复核等程序，最终确定了各证券公司的分类结果。

本年度参与评价的证券公司数量与上年基本持平。从评价结果看，行业整体合规风控水平保持稳定，服务实体经济能力持续增强，差异化发展路径更加清晰。A类公司数量基本稳定，B类公司仍占行业多数，C类及以下公司数量略有调整，整体呈现“头部引领、中部稳固、尾部优化”的格局。部分公司在服务国家战略、支持科技创新、深化普惠金融等方面表现突出，获得了相应的加分；也有少数公司因在合规经营、风险管理等方面存在不足，被予以相应扣分处理。

二、评价结果主要特点

（一）合规风控仍是核心评价维度，行业底线思维持续强化

合规是证券公司生存发展的生命线。本年度评价继续将合规经营与风险管理能力作为核心指标。多数公司能够严格落实监管要求，完善内控体系，加强合规培训，风险抵御能力得到提升。但仍有个别公司因存在治理结构不完善、合规管理不到位、风险控制指