2025年金融行业运营部合规专员合规检查制度手册.docxVIP

2025年金融行业运营部合规专员合规检查制度手册

第1章总则

1.1合规检查目的与依据

本章节旨在确立2025年金融行业运营部合规检查工作的总体方向，明确通过系统化、常态化的合规检查，全面识别并消除运营流程中的法律风险与操作隐患，确保业务开展始终处于法律框架与监管要求之内。检查依据主要涵盖国家《中华人民共和国商业银行法》、《银行业监督管理法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国数据安全法》及《个人信息保护法》等上位法，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的最新规章、指引、通知及自律规则。

2025年检查工作的核心依据还包括本行发布的《合规管理办法》