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企业风险评估管理标准作业指导书.doc

企业风险评估管理标准作业指导书

一、适用范围与工作场景

本指导书适用于企业内部各类风险评估管理工作，具体包括但不限于以下场景：

常规年度风险评估：每年第四季度组织对企业整体经营环境、业务流程、关键环节进行全面风险评估，形成年度风险评估报告。

新业务/项目风险评估：企业在开展新业务、投资新项目或进入新市场前，需针对该业务/项目的可行性、潜在风险进行专项评估。

专项风险排查：当外部政策法规发生重大变化、行业出现颠覆性技术、企业内部发生重大组织架构调整或运营异常时，启动针对性专项风险评估（如合规风险、供应链风险、信息安全风险等）。

重大风险事件复盘：对企业已发生的重大风险事件（如重大损失、负面舆情、安全等），进行事件成因、影响范围及管理漏洞的复盘评估，形成改进措施。

二、职责分工

为保证风险评估工作有序开展，明确各角色职责

风险评估领导小组：由企业总经理、分管副总及各部门负责人组成，组长由总经理担任。职责：审批风险评估计划、重大风险等级判定结果及风险应对方案；监督风险评估工作整体进展；协调解决跨部门风险问题。

风险评估工作小组：由内控管理部牵头，各业务部门指定骨干人员组成（如财务、人力资源、运营、法务等部门专员）。职责：制定具体风险评估实施计划；组织开展风险识别、分析、评价工作；汇总风险信息并编制风险评估报告；跟踪风险应对措施落实情况。