农商行合规培训测试题.docVIP

农商行合规培训测试题

一、单选题（每题3分，共30分）

1.以下哪项不属于合规风险的主要特征？（）

A.内生性

B.不对称性

C.系统性

D.强制性

2.农商行合规管理的第一道防线是（）。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.业务部门

3.合规政策应由（）审议通过。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理层

4.以下关于合规检查的说法错误的是（）。

A.合规检查是合规管理的重要手段

B.合规检查可以定期或不定期进行

C.合规检查结果不需要记录和报告

D.合规检查可以发现潜在的合规风险

5.农商行员工应遵守的基本行为准则不包括（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.以权谋私

D.保守秘密

6.以下哪种行为属于违反合规规定？（）

A.按照规定流程办理业务

B.为客户提供准确的信息

C.擅自更改业务流程

D.拒绝违规指令

7.合规管理的目标不包括（）。

A.确保国家法律法规和监管要求的贯彻执行

B.防范合规风险

C.提高经营效益

D.追求短期利益最大化

8.农商行应建立健全（）机制，及时、准确地识别、评估和监测合规风险。

A.风险预警

B.风险控制

C.风险识别

D.风险监测

9.以下关于合规文化建设的说法正确的是（）。

A.合规文化建设是银行高