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银行关于对印章管理专项审计情况的通报

各分行、总行各部门：

为全面提升我行印章管理水平，切实防范印章使用风险，根据年度审计工作计划，总行审计部于近期组织开展了全行印章管理专项审计工作。本次审计以《中华人民共和国票据法》、《国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定》及我行内部印章管理相关制度为依据，采取现场检查与非现场核查相结合的方式，对全辖各分支机构及总行相关部门的印章刻制、保管、使用、交接、销毁等环节进行了系统性审计。现将主要情况通报如下：

一、审计总体评价

本次专项审计结果显示，我行各级机构对印章管理工作的重视程度较以往有所提升，大部分单位能够按照总行印章管理规定建立健全内部管理制度，明确管理责任，印章日常保管和使用基本规范，未发现重大系统性风险隐患。通过近年来的持续整治，我行印章管理的合规性和规范性得到一定改善，为各项业务的稳健运行提供了一定保障。

二、审计发现的主要问题

尽管总体情况向好，但审计也发现，在部分机构和环节中，印章管理仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在以下几个方面：

（一）制度建设与执行层面

1.制度更新不及时：个别分支机构未能根据总行最新制度要求及时修订本级印章管理实施细则，存在新旧规定衔接不畅的情况。

2.制度学习不到位：部分基层网点员工对印章管理相关制度理解不深，掌握不透，在实际操作中存在凭经验办事的现象，制度的刚性约束未能