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2025年证券清算业务操作手册

第1章总则与适用范围

1.1总则

1.1.1本手册旨在为证券清算业务的全流程操作提供标准化、规范化的指引，明确清算中心的角色定位、核心职责及作业流程，确保投资者资金与证券的流转安全、高效、准确。

本手册适用于所有参与证券清算业务的机构，包括中央结算公司、证券登记结算机构、证券登记机构及其下属清算业务部门，以及委托其提供清算服务的商业银行和证券公司。本手册涵盖从客户开户、资金划转指令发送、清算数据、资金结算、证券交割到最终资金清算回单的完整闭环操作，包括异常处理、系统升级及突发事件应对等场景。

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关法律法规及监管指引编写，确保业务操作符合最新监管要求。本手册中的操作流程基于当前主流清算系统架构设计，强调“指令先行、系统自动、人工复核”的协同作业模式，确保在毫秒级时间内完成交易撮合后的资金与证券划付。为确保清算业务零差错运行，本手册严格规定双人复核机制、系统日志审计记录要求及关键节点的操作权限控制，任何非授权操作均视为违规。

本手册定期更新，当监管政策调整或系统架构发生重大变更时，其相关内容将及时修订，并同步通知所有相关操作人员。

1.2适用范围

1.2.1本手册适用于证券交易所、证券登记结算机构、证券登记机构及商业银行等参与证券清算业