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2026年建设银行合规管理考试案防工作与员工异常行为排查题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.案防工作中，以下哪项属于员工异常行为排查的重点领域？（）

A.员工频繁加班但绩效未提升

B.员工近期频繁更换工作地点

C.员工家庭收入与支出严重不符

D.员工社交圈子突然扩大

2.建设银行内部控制的“三道防线”中，哪一级主要负责风险识别和初步控制？（）

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门

3.在排查员工异常行为时，以下哪种情况最可能涉及职务侵占？（）

A.员工近期频繁打高尔夫球

B.员工私下向客户收取好处费

C.员工家庭装修支出突然增加

D.员工购买奢侈品但无明确收入来源

4.建设银行员工因赌博欠债，可能引发的案防风险不包括？（）

A.职务侵占

B.内部欺诈

C.信用风险

D.操作风险

5.根据银保监会规定，银行员工哪些行为属于“禁止行为”范畴？（）

A.接受客户宴请

B.收取客户礼品

C.利用职务便利为亲属谋利

D.以上均属于

6.案防工作中，以下哪项措施不属于员工异常行为排查的技术手段？（）

A.大数据监测系统

B.行为分析模型

C.人工访谈

D.交易监控系统

7.建设银行网点负责人对员工异常行为负有主要责任，其职责不包