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事务处理合规性试题.doc

事务处理合规性试题.doc

    事务处理合规性试题

    1.事务处理中，以下哪种行为不符合合规性要求？（5分）

    A.按照规定流程进行操作

    B.未经授权修改关键数据

    C.及时记录事务处理过程

    D.定期对事务处理进行审计

    2.在事务处理合规性方面，对于重要事务的审批，以下说法正确的是？（5分）

    A.可以由一人随意决定

    B.必须经过规定的审批流程和相关人员签字

    C.只要领导口头同意即可

    D.无需审批

    3.事务处理记录应保存多长时间以符合合规性？（5分）

    A.1年

    B.3年

    C.根据相关法规和规定确定

    D.随意保存

    4.当发现事务处理存在合规性问题时，应该采取什么措施？（5分）

    A.隐瞒不报

    B.

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