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公司治理自查报告(2篇)

第一篇

根据《上市公司治理准则》《证券交易所股票上市规则》及中国证监会XX监管局关于开展上市公司治理专项自查工作的通知要求，XX制造股份有限公司（以下简称“公司”）于202X年X月X日至X月X日，由公司董事会办公室牵头，联合审计部、财务部、人力资源部、法务部等职能部门，开展了全面的公司治理自查工作。本次自查覆盖公司治理架构、内部治理机制、风险管理与内部控制、信息披露与透明度、利益相关方权益保护等五大核心领域，通过查阅三会文件、内部制度、财务报表、内控评价报告等资料，访谈董事会成员、监事会成员、高级管理人员及部分中层员工，实地抽查子公司治理运作情况等方式，全面梳理公司治理现状，查找存在的问题并制定整改措施，现将自查情况报告如下：

一、公司治理架构自查情况

（一）股东大会运作情况

公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，202X年度共召开股东大会X次，其中年度股东大会X次，临时股东大会X次，涉及利润分配、董事会换届选举、重大资产重组、募集资金使用等重大事项。股东大会的召集程序符合规定，均提前X日发出会议通知，通知内容包含会议审议事项、参会方式、投票指引等关键信息；会议召开过程中，由律师事务所全程见证，确保会议程序合法合规；股东大会决议均及时披露，且决议执行情况定期向股东反馈。针对中小股东权益保护，公司采用网络投票与现场投票相结合的