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证券公司合规管理报告手册

第1章合规管理组织架构与职责

1.1合规委员会建设与管理机制

合规委员会是证券公司最高合规决策机构，由总经理担任主任，首席合规官担任副主任，成员涵盖业务、风控、法务及审计部门负责人，委员会会议每月召开一次，决议事项需经董事会批准后方可执行，确保合规战略与公司整体经营目标高度一致。委员会下设合规管理委员会办公室，负责日常合规工作的统筹规划，统筹负责收集、汇总、分析和报告公司合规管理情况，并定期向董事会提交合规工作报告，确保合规管理信息透明化、规范化。

委员会设立合规委员会办公室作为常设机构，负责制定年度合规工作计划，审核合规管理制度，组织跨部门合规培训，并协调处