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证券投资咨询业务规范手册

第1章总则

1.1定义与适用范围

本手册所称“证券投资咨询业务”，是指依法设立并取得相应资质的证券投资咨询机构及其从业人员，接受投资者委托，就证券市场的发行、交易、投资、研究、分析、预测、评价及宏观经济、行业分析等主题，提供专业意见、投资建议或研究报告的行为。该业务严格遵循《证券法》、《证券期货投资者保护条例》及中国证监会发布的《证券投资咨询业务暂行规定》等法律法规进行。适用范围涵盖所有在中国境内设立并取得证券投资咨询业务许可证的机构及其从业人员，包括基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司、信托公司等各类金融机构，以及经批准从事相关业务的第三方中介机构。个人投资者不得自行开展证券投资咨询业务，必须通过上述机构或依法设立的证券投资咨询机构获取服务。

本手册明确了业务开展的边界，禁止机构或个人从事非法荐股、承诺保本保收益、操纵市场、内幕交易等行为。任何涉及利用未公开信息进行预测、分析、预测、评价及宏观经济、行业分析等主题的活动，均属于受监管范畴，必须严格遵守以下规定。业务范围细分明确，包括宏观经济研究、行业分析、公司研究、投资组合管理、风险投资以及企业并购重组咨询等七大板块。各板块的具体操作细则、报告格式要求及收费标准，均以国家金融监督管理总局及中国证券监督管理委员会发布的最新规范性文件为准。本手册适用于所有在业务开展过程中可能涉及风险管