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投资银行分析师考试试卷及答案

一、填空题（共10题，每题1分）

1.首次公开发行（IPO）的核心流程中，“尽职调查”通常由投行的______团队主导。

2.常用相对估值法中，PE（市盈率）=股价/______。

3.中国负责证券市场监管的主要机构是______。

4.并购交易中，“白衣骑士”指的是______的第三方。

5.投行项目中，“路演”的主要目的是______。

6.杜邦分析的核心指标是______。

7.债券评级中，AAA级通常代表______信用等级。

8.投行的“承做”环节主要负责______。

9.财务模型中，自由现金流（FCF）=经营现金流-______。

10.科创板上市的核心定位是______。

二、单项选择题（共10题，每题2分）

1.以下属于绝对估值法的是（）

A.PE估值法B.DCF估值法C.PB估值法D.EV/EBITDA估值法

2.中国A股创业板首批注册制股票上市时间是（）

A.2019年B.2020年C.2021年D.2022年

3.要约收购的触发条件通常是收购方持股比例达到（）

A.30%B.50%C.25%D.10%

4.以下不属于投行核心业务的是（）

A.证券承销B.并购顾问C.资产管理D.经纪业务

5.科创板允许的表决权安排是（）

A.同股不同权B.同股同权C.无表决权D.一票否决权

6.DCF估值中，终值的常用计算方法是（）

A.永续增长