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证券经纪业务流程与规范手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格遵循《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的最新业务指引，界定证券经纪业务的法律边界。适用范围涵盖所有持牌证券公司及其分支机构，具体业务场景包括客户开户、资金清算、交易撮合、账户管理、融资融券业务及衍生品交易的全生命周期。“证券经纪业务”是指证券公司接受客户委托，依据客户指令买卖证券，并按约定收取佣金及相关费用的业务活动。其核心定义包含三个要素：一是主体为证券公司及其授权代表；二是客体为依法设立的证券交易场所及上市的证券品种；三是依据委托代理关系进行撮合。

在业务执行中，需明确区分“客户