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承销与发行试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.根据承销商在发行过程中承担的责任和风险不同，承销方式一般分为（）。

A.代销和包销

B.包销和尽力销售

C.竞价发行和定价发行

D.联合承销和单独承销

2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当依照《证券法》规定采用包销或者代销方式。该规定体现的发行原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.合法原则

3.下列关于证券发行定价方法的说法中，错误的是（）。

A.市盈率法主要适用于盈利稳定、增长较好的公司

B.市净率法主要适用于资产密集型行业的企业

C.收入倍数法通常适用于尚未盈利的成长型公司

D.以上说法均正确

4.在证券承销过程中，承销商通过向投资者进行推介宣传，帮助发行人建立市场形象，传递发行信息，这主要体现了承销商的（）。

A.市场推广职能

B.