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证券投资顾问服务规范与操作手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1规范适用范围与定义

本规范适用于所有在中国境内依法设立的证券投资咨询机构及其从业人员，涵盖从机构设立、业务开展、项目投标到项目执行及项目终止的全生命周期。“证券投资顾问服务”指证券投资咨询机构及其从业人员接受委托，向客户就证券、期货投资分析问题、预测未来走势，提供投资建议，并依据客户意愿进行交易的咨询服务活动。

本规范中的“中国证监会”指中国证券监督管理委员会及其派出机构，是证券投资顾问服务的法定监管机构；“从业人员”指在机构内从事证券咨询业务的人员，包括专职顾问、兼职顾问及实习生。“执行版”版本意味着本章节内容已结合最新的《证券法》修订、《证券投资顾问业务暂行规定》及行业最新监管导向进行了细化更新。适用范围中的“境内”特指中华人民共和国境内，不包括港澳台地区，且仅针对已获中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证的机构。

定义中的“未来走势”是指基于历史数据、宏观经济指标、行业数据及市场情绪等多维度因素，对证券价格在未来特定时间区间内的变动趋势进行的合理预测，而非对绝对价格的承诺。

1.2服务目标与客户权益保护

本机构的核心服务目标是为客户提供专业、客观、合规的投资决策支持，帮助客户在风险可控的前提下实现资产增值或风险收益的优化。服务目标必须建立在充分揭示风险的基础上，不得承诺保本保收益，严禁使用“稳赚不