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证券经纪业务流程与规范手册（执行版）

第1章

1.1适用范围与定义

本手册适用于所有在境内证券交易所、证券期货登记结算公司及其关联机构从事证券经纪业务的自然人、法人及其他组织，涵盖从客户开户、交易申请、资金结算到交易结果反馈的全生命周期全流程管理。“证券经纪业务”是指证券公司接受客户委托，以委托人为客户身份，按照客户指令买卖证券、提供证券交易服务及相关衍生产品交易服务的业务形态，其核心特征是“以客户为中心”和“结果导向”。

本手册中的“从业人员”特指在证券公司从事经纪业务管理、执行、监督及相关技术支持工作的员工，包括一线客户经理、交易员、结算员及后台风控人员，任何未经授权参与客户交易指令