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证券经纪业务规范与操作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会最新发布的《证券经纪业务规范指引》制定，适用于全行所有从事证券经纪业务的分支机构及全体业务人员。“证券经纪业务”是指证券公司接受客户委托，以客户名义进行证券交易、提供证券账户及交易结算服务，并收取相关佣金及手续费的业务形态。

界定“客户”为具有完全民事行为能力的自然人、法人或非法人组织，且必须持有有效证券账户，严禁向无资质主体提供经纪服务。“执行版”版本自发布之日起正式生效，此前因政策调整形成的旧版操作指引自动废止，现有系统接口标准必须与新