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2026年南京银行合规知识考试题库及投资银行合规

一、单选题（每题2分，共20题）

1.南京银行投资银行部在开展债券承销业务时，应优先保障客户的（）利益。

A.投资收益最大化

B.交易成本最小化

C.合法合规

D.市场影响力

2.根据《南京银行反洗钱规定》，客户身份识别过程中，对首次开户的客户，应通过（）方式核实身份。

A.仅客户本人签字确认

B.客户提供身份证件及辅助证明材料

C.第三方机构背书

D.口头描述即可

3.南京银行投资银行部项目承销过程中，若涉及信息披露，以下哪项内容属于禁止披露范围？（）

A.项目的基本情况（如发行规模、期限等）

B.承销团的承销份额及费率

C.承销过程中未公开的内部决策信息

D.发行的市场预期分析

4.在南京银行开展跨境投资银行业务时，需重点关注的合规风险是（）

A.税收筹划风险

B.资金跨境流动合规性

C.市场波动风险

D.操作风险

5.根据《南京银行投行部内部控制管理办法》，以下哪项行为属于禁止性行为？（）

A.在合规框架内为客户提供财务顾问服务

B.向特定关系人提供非公开投资信息

C.严格遵循尽职调查流程

D.按规定保存业务档案

6.南京银行在承销地方政府专项债时，需重点核查发行人是否存在（）情形。

A.财务杠杆过高

B.政策支