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证券基金公司业务操作与规范手册

第1章总则与组织架构

1.1适用范围与基本原则

1.1.1本手册严格依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及中国证监会最新监管指引编制，明确界定适用于所有从事公募基金、私募基金募集、投资、交易及清算交割等全业务链条的证券基金公司全体员工。

适用范围涵盖从投资决策委员会会议记录到交易执行终端的每一个操作环节，确保全业务流程标准化、透明化。所有涉及客户资产管理的岗位均需具备相应从业资格，严禁非持证人员触碰核心交易指令，违者将按公司红线制度严肃处理。

本手册适用于公司总部、分公司、子公司及关联机构，特别针对集中交易商、托管