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法律事务处理与合规管理手册（执行版）

第1章组织架构与职责分工

1.1公司合规管理领导小组

领导小组由董事长或总经理担任组长，全面负责公司合规战略的制定与重大合规事项的决策，确保合规管理与公司整体经营目标同频共振。组长需每季度召开一次合规联席会议，听取各部门合规工作汇报，对年度合规风险敞口进行顶层设计与资源调配，确保合规投入与业务增长相匹配。

领导小组下设三个专项工作组：法律合规部负责日常制度审核与外部监管应对，法务部负责合同审查与诉讼风险防控，审计部负责内部审计与违规线索核查。成员包括各业务部门负责人、风控总监及外部法律顾问，成员需签署《合规履职承诺书》，明确不得越权干预具体业务操作，仅对制度合规性与风险底线负责。领导小组下设办公室设在法律合规部，负责领导小组决议的督办落实，建立“合规一票否决制”，对违反合规规定的业务方案直接叫停并上报。

定期向董事会提交《合规管理年度报告》，详细披露合规管理体系运行数据、重大风险化解情况及整改进度，接受董事会的独立监督与质询。

1.2职能部门职责界定

法律合规部作为核心执行机构，负责起草公司合规管理制度体系，建立合规风险识别清单，并对所有对外签署的法律文件进行合规性前置审查。法务部重点聚焦合同全生命周期管理，建立合同台账，对超过标准条款的合同实行强制法务审核，杜绝因条款缺失导致的重大法律纠纷。

审计部负责开展定期专项