互联网证券业务操作与合规手册.docx

互联网证券业务操作与合规手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券公司互联网证券业务管理办法》等法律法规编写，明确界定适用于本机构开展互联网证券业务的全体从业人员。涵盖范围包括通过证券公司官方网站、移动APP、小程序、/等第三方平台以及证券公司自建APP进行的证券经纪、证券资产管理、证券承销保荐、证券自营及融资融券等全业务链条操作。

明确界定“互联网证券业务”指利用信息通信技术（ICT）技术，将证券交易场所、交易终端、交易规则及交易数据等通过网络平台向不特定公众提供的证券交易服务活动。规定本手册