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互联网证券业务操作与合规手册（执行版）

第1章基本原则与制度框架

1.1法律法规与监管政策

本章节旨在确立互联网证券业务全生命周期内必须遵循的“法律底线”与“监管红线”。公司必须严格执行《证券法》（2019年修订版）第二十条、第二十一条及第五十一条关于禁止内幕交易、操纵市场和禁止虚假陈述的规定，任何利用算法交易进行高频抢跑的行为均属于法律明令禁止的“老鼠仓”范畴，违者将面临刑事责任。必须落实《证券期货投资者保护条例》第四十二条关于投资者适当性管理的强制性要求，严禁向不符合风险承受能力的个人客户推荐高风险理财产品，确保“卖者尽责、买者自负”原则在代码执行层面得到绝对落实。②需深入研