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企业上市辅导协议

一、合作背景与定义

甲乙双方本着诚实信用、平等互利的原则，经友好协商，就甲方聘请乙方作为上市辅导机构，协助甲方完成上市准备工作事宜，达成如下协议。甲方系依据中华人民共和国法律合法注册并有效存续的股份有限公司，拟向境内外证券交易所申请上市。乙方系具备从事证券从业资格的专业机构，拥有经验丰富的辅导团队。本协议所称“上市辅导”是指乙方依据中国证券监督管理委员会及证券交易所的相关规定，协助甲方建立规范的组织结构、完善内部控制制度、规范公司治理、提升财务会计信息质量，并协助甲方完成发行上市申报材料的准备及审核问询的应对工作。

二、辅导目标与范围

乙方的辅导工作旨在帮助甲方在符合相关法律法规及证券交易所上市规则的前提下，建立健全现代企业制度，完善法人治理结构，确保公司资产、财务、业务等符合上市要求。辅导范围包括但不限于协助甲方进行股改规范、财务梳理、法律合规审查、公司治理结构完善、高管及董监高培训、上市申报材料的制作与申报、以及与监管机构的沟通协调等全过程。乙方将根据甲方的具体情况制定个性化的辅导计划，并根据监管机构的要求和甲方的实际进展情况动态调整辅导策略。

三、甲方的权利与义务

甲方应确保其提供的所有资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。甲方应积极配合乙方的辅导工作，及时组织相关人员参加会议，提供必要的办公条件和后勤保障。甲方有权要求乙方按照本协