证券投资顾问服务规范手册 服务标准与实操指南.pdf

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证券投资顾问服务规范手册

房产股票等资产情况了解客户的投资经验是初涉投资领域还是有多年的投资经历对不同投资产品的熟悉程度如何根据客户提供的信息进行综合分析确客户的风险承受能力可以通过一些风险测评问卷等方式投资建议制定基于客户的需求和风险承受能力研究分析证券市场情况关

一、服务基本要求

1、投资顾问应当具备证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协

会注册登记为证券投资顾问。这是从事相关服务的基本门槛,只有具

备合法资质,才能为客户提供专业、合规的服务。

2、服务过程中要遵循诚实信用原则,不得欺诈客户。比如不能故

意隐瞒投

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