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2025年证券交易业务操作与合规管理手册

第1章总则与基础规范

1.1法律法规与监管要求

所有证券从业人员必须首先确认所在机构已建立符合《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会最新发布的《证券公司合规管理试行规定》的合规管理体系，并严格执行国家关于反洗钱（AML）的“反洗钱法”及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。从业人员需熟知《证券法》第一百九十一条关于禁止内幕交易的规定，明确严禁利用未公开信息进行交易，并严格遵守《证券交易资金账户管理办法》中关于禁止在交易时间内买卖股票、基金等金融产品的禁令。

必须深入学习《证券公司内部控制指引