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证券公司合规管理监督手册（执行版）

第1章组织架构与岗位职责

1.1合规管理委员会运作机制

合规管理委员会是证券公司最高合规决策机构，由总经理、合规总监及主要业务部门负责人组成，会议每年至少召开一次，确保持续有效的合规文化。会议需由合规总监主持，审议年度合规计划、重大合规风险事项及违规处罚案例，并授权合规部在预算范围内调配合规资源。

会议决议必须形成书面会议纪要，明确各项决策的时间节点、责任主体及后续跟踪措施，确保决策可追溯、可执行。对于重大合规事项，若涉及重大经营损失或声誉风险，合规委员会需启动第三方独立审计评估，并出具专项审计报告供董事会审议。会议记录应包含参会人员名单、发言要点、表决结果及决议执行情况，实行“双录”制度，确保所有决策过程留痕备查。

委员会成员需定期参加合规培训，学习最新监管政策，确保决策人员具备相应的专业胜任能力和风险识别能力。

1.2合规委员会下设机构职能

合规部作为合规委员会的执行机构，负责日常合规管理工作，直接向合规委员会汇报工作，确保指令传达准确无误。合规部下设合规管理处、风险管理与内控管理处及法律事务处，分别负责制度管理、风险监测及法律合规审查等具体业务。

合规管理处负责编制并修订合规管理制度，确保制度符合法律法规及公司实际情况，并定期组织内部合规考试与评估。风险管理与内控管理处负责识别、监测和报告公司面临的各类合