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2026基金基础知识与法律法规重难点拔高试卷（含答案）.docx

2026基金基础知识与法律法规重难点拔高试卷（含答案）

一、试题部分

（一）基金法律法规、职业道德与业务规范（共25题，每题1分）

1.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》及基金业协会自律规则，私募基金管理人办理登记备案时，下列信息报送要求表述错误的是（）

A.应当报送控股股东、实际控制人及关联方基本信息

B.应当报送全部高级管理人员及核心从业人员基本信息

C.私募基金募集完毕后，应当报送基金合同、投资者信息等备案材料

D.应当预先报送未来12个月拟发行产品的基本信息，获批后方可发行

2.关于基金监管目标，下列表述错误的是（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益是基金监管的首要目标

B.基金监管要求降低系统风险，防范和化解非系统性风险的传染

C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展是基金监管的根本目标

3.某基金销售机构按照适用性要求对基金产品进行风险分级，对投资者进行风险承受能力分级，下列做法符合监管要求的是（）

A.将基金产品风险从低到高划分为R1到R5五个等级，不得调整分级数量

B.对普通投资者风险承受能力从低到高划分为C1到C5五个等级，不得调整分级数量

C.对于购买私募基金的投资者，应当对投资者风险承受能力进行评估，对产品进行风险分级