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信托代理业务操作与合规手册

1.第一章信托代理业务概述

1.1信托代理业务的基本概念

1.2信托代理业务的发展现状

1.3信托代理业务的法律依据

1.4信托代理业务的操作流程

2.第二章信托代理业务操作规范

2.1业务操作的基本原则

2.2业务操作的职责分工

2.3业务操作的流程管理

2.4业务操作的风险控制

3.第三章信托代理业务合规管理

3.1合规管理的总体要求

3.2合规操作的具体要求

3.3合规培训与考核

3.4合规审计与监督

4.第四章信托代理业务客户管理

4.1客户信息管理

4.2客户关系管理

4.3客户服务与沟通

4.4客户投诉处理

5.第五章信托代理业务风险管理

5.1风险识别与评估

5.2风险控制措施

5.3风险预警与应对

5.4风险档案管理

6.第六章信托代理业务档案管理

6.1档案管理的基本要求

6.2档案分类与保存

6.3档案调阅与使用

6.4档案安全与保密

7.第七章信托代理业务信息化管理

7.1信息系统建设要