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期货经纪业务规范与操作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》及中国证监会发布的最新指引编写，旨在统一全行期货经纪业务的操作标准与合规底线。适用范围涵盖全行所有从事期货经纪业务的分支机构、期货公司及其指定的期货公司结算会员、期货结算会员。

定义明确“期货经纪业务”为期货公司向客户收取手续费，代为办理期货合约开仓、平仓等交易业务的经营活动，并界定“客户”为依法建立账户、委托期货公司进行交易的自然人或法人。本手册作为一线操作人员、合规管理人员及风险经理的标准化作业指南，具有最高执行效力，严禁以内部通知或口头指令替代本手册条款。手册特别适用于期货公司开展新产品（如商品期货、金融期货）的推广、客户服务及交易结算全流程管理。

所有涉及客户资金、持仓及交易指令的操作，必须严格遵循本手册中关于“双人复核”、“系统留痕”及“异常交易监控”的强制性规定。

1.2基本原则与监管要求

核心原则坚持“客户利益至上”，严禁任何形式的利益输送、内幕交易及操纵市场行为，确保客户资产安全。严格遵守“两融”业务监管要求，在客户申请融资融券业务时，必须严格审核其信用状况，严禁向信用不达标客户授信。

执行“穿透式”监管要求，对多层嵌套的资管计划、结构化产品进行穿透识别，确保底层资产为标准化期货合约。落实“全生命周期”风险管理，从开户准入、交