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金融机构合规管理手册

1.第一章总则

1.1合规管理的定义与原则

1.2合规管理的目标与范围

1.3合规管理的组织架构与职责

1.4合规管理的制度建设

2.第二章合规风险管理

2.1合规风险的识别与评估

2.2合规风险的监测与预警机制

2.3合规风险的应对与处置

2.4合规风险的报告与处理流程

3.第三章合规培训与教育

3.1合规培训的组织与实施

3.2合规培训的内容与形式

3.3合规培训的效果评估与改进

4.第四章合规审查与审计

4.1合规审查的职责与流程

4.2合规审计的组织实施

4.3合规审计的报告与整改

5.第五章合规信息管理

5.1合规信息的收集与整理

5.2合规信息的存储与保密

5.3合规信息的使用与共享

6.第六章合规文化建设

6.1合规文化的培育与宣传

6.2合规文化的日常管理

6.3合规文化的监督与考核

7.第七章合规责任与问责

7.1合规责任的界定与落实

7.2合规责任的追究与处理

7.3合规责任的考核与评估

8.第八章附则

8.1本手册的适用范围

8.2本手册的生效与修订

8.3本手册的解释权与修订权

第1章总则

1.1合规管理的定义与原则