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证券期货公司业务操作与规范手册（执行版）

1.第一章业务操作规范总则

1.1业务操作基本准则

1.2业务操作流程管理

1.3业务操作风险控制

1.4业务操作合规性要求

1.5业务操作档案管理

2.第二章证券业务操作规范

2.1证券交易操作规范

2.2证券经纪业务操作规范

2.3证券融资融券业务操作规范

2.4证券投资咨询业务操作规范

2.5证券经纪业务客户管理规范

3.第三章期货业务操作规范

3.1期货交易操作规范

3.2期货经纪业务操作规范

3.3期货融资融券业务操作规范

3.4期货投资咨询业务操作规范

3.5期货经纪业务客户管理规范

4.第四章金融衍生品业务操作规范

4.1期权业务操作规范

4.2期货合约交易操作规范

4.3互换交易操作规范

4.4金融衍生品风险管理规范

4.5金融衍生品客户管理规范

5.第五章业务系统与技术规范

5.1业务系统架构规范

5.2信息系统安全规范

5.3业务数据管理规范

5.4系统操作与维护规范

5.5业务系统测试与验