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证券结算业务操作手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1适用范围与基本原则

本手册适用于证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）及其关联系统在处理证券交易结算、资金清算、清算交收全流程中的标准化操作。具体涵盖从客户提交交易指令、系统自动撮合、资金划转指令、指令发送、指令接收、指令确认、指令响应、指令回滚、指令撤销、指令挂起、指令补记、指令修改、指令撤销撤销、指令挂起撤销、指令补记撤销、指令修改撤销，到最终资金交割、证券过户、账簿登记、清算报告及档案归档的每一个关键节点。本章节确立“准确、高效、安全、合规”四大核心原则。在准确性上，严禁因人为疏忽导致“账实不符”或“资金错配”，确保每一笔结算数据与交易数据严格一致；在效率上，遵循“系统优先、人工为辅”的逻辑，优先利用T+0或T+1系统指令通道，仅在系统无法处理时启动人工复核流程，杜绝“先手工后系统”的逆向操作；在安全性上，严格执行“双人复核”和“权限隔离”制度，确保交易指令在传输、处理、确认环节全程留痕且不可篡改；在合规性上，所有操作必须严格对标《证券法》、《登记结算业务管理办法》及公司内部《合规红线》，任何偏离既定流程的操作必须纳入风险排查清单。

适用范围涵盖境内证券交易的全面结算业务，包括主板、科创板、创业板、北交所及新三板市场的所有品种交易。同时，涵盖债券、证券投资基金份额、期货合约等衍生品