原创力文档合规经理笔试练习题及答案下载_1
一、单选题（每题3分，共30分）
1.以下哪项不属于合规管理的基本原则？（）
A.独立性原则
B.全面性原则
C.盈利性原则
D.强制性原则
2.合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
E.以上都是
3.合规管理的第一道防线是（）。
A.业务部门
B.合规管理部门
C.内部审计部门
D.高级管理层
4.商业银行应建立健全合规风险管理体系，包括（）等基本要素。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
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