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证券期货市场监管与自律手册

第1章总则

1.1法规依据与适用范围

本章依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（2022年施行）及《证券期货业自律管理规则》等上位法及现行有效规章制定，确立了本手册的法律效力层级。②本手册适用于在中国境内设立或运营的证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、期货公司资产管理子公司以及各类证券期货监管机构、自律组织。对于外资独资或控股的证券期货机构，若其在中国境内开展业务，且未明确排除在手册适用范围之外，则同样受本手册约束。④本手册特别针对利用互联网、大数据等新型手段开展证券期货业务的机构，明确了其必须纳入本手册管理的强制性要求。⑤任何未在本手册规定的执业行为范围内开展业务，或违反本手册规定的，均视为违规，相关机构将面临监管部门的警告、罚款直至责令停业整顿等行政处罚。本手册的修订遵循“新法优于旧法、上位法优于下位法”原则，自发布之日起正式施行，此前发布的同类规范性文件与本手册不一致的，以本手册为准。

1.2监管目标与基本原则

监管目标旨在构建公平、透明、高效的证券期货市场秩序，保护投资者合法权益，防范化解行业系统性风险，推动行业高质量发展。②基本原则强调“依法监管、自律先行、服务实体”，要求监管机构在履行法定职责的同时，充分发挥行业自律组织的协调、自律、教育功能。监管目标还包含促进科技