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证券投资咨询与服务手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1证券投资咨询业务法律框架

证券投资咨询业务必须严格遵循《中华人民共和国证券法》及中国证监会发布的最新监管规定，所有业务活动均以“合法合规”为第一准则，严禁任何违反国家法律法规的行为存在。业务开展需依据《证券咨询业务管理办法》等核心规章，明确界定为“证券投资咨询”而非直接提供证券买卖建议，二者在法律属性、服务内容及法律责任上有着本质区别，需严格区分。

监管机构对业务模式实行分类监管，其中“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券承销与保荐”、“证券资产管理”等属于禁止性业务，而“证券投资咨询”属于许可性业务，必须在授权范围内开展。所有咨询机构必须持有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务许可证书》，并在许可的营业场所和办公范围内提供服务，无证经营或超范围经营属于严重的违法违规行为。业务开展需依托真实、准确、完整的信息源，严禁使用未经审核的招股说明书、募集说明书、审计报告等文件，所有引用材料必须经过发行人或相关中介机构正式确认。

业务数据必须来源于合法合规的公开渠道或经双方书面确认的内部报告，严禁通过非法手段获取内幕信息、财务数据或进行内幕交易，违者将承担刑事责任。

1.2从业人员执业资格与准入管理

从业人员必须取得中国证监会认可的证券投资咨询专业资格证书，且证书必须在有效期内，严禁持有过期、作废或已失效的