金融投资顾问业务操作与法规手册（执行版）.docx

金融投资顾问业务操作与法规手册（执行版）

金融投资顾问业务操作与法规手册（执行版）

第一章总则与合规基础

第一节业务范围与执业准则界定

金融投资顾问业务是指受客户委托，基于专业分析、独立判断及客观建议，为投资者提供资产配置、标的选择及风险管理咨询服务的专业活动。本手册严格依据《证券法》、《证券投资基金法》及中国证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕15号）等法律法规执行。②执业准则的核心在于“独立性、专业性和客观性”，严禁从业人员与发行人、上市公司存在利益冲突，不得利用内幕信息谋取私利，必须确保建议内容的真实、准确、完整，不得夸大收益、隐瞒风险。业务