理财产品销售与合规手册（执行版）.docxVIP

理财产品销售与合规手册（执行版）

第一章总则

第一节理财产品销售基本概念

第二节合规管理的原则与要求

第三节理财产品销售的法律依据

第四节理财产品销售的合规责任划分

第二章理财产品销售流程管理

第一节理财产品销售前的准备与审查

第二节理财产品销售中的风险提示与告知

第三节理财产品销售中的客户沟通与服务

第四节理财产品销售中的合规检查与监督

第三章理财产品合规审慎管理

第一节理财产品投资范围与风控要求

第二节理财产品风险评级与匹配机制

第三节理财产品销售中的合规审查流程

第四节理财产品销售中的信息披露义务

第四章理财产品销售合规培训与考核

第一节理财产品销售合规培训内容

第二节理财产品销售合规培训实施要求

第三节理财产品销售合规考核机制

第四节理财产品销售合规培训记录管理

第五章理财产品销售合规风险控制

第一节理财产品销售中的常见合规风险

第二节理财产品销售合规风险的识别与评估

第三节理财产品销售合规风险的应对措施

第四节理财产品销售合规风险的监督与整改

第六章理财产品销售合规档案管理

第一节理财产品销售合规档案的建立与管理

第二节理财产品销售合规档案的归档与保存

第三节理财产品销售合规档案的查阅与调阅

第四节