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券商金融知识题库及答案

一、单选题（每题3分，共30分）

1.以下哪种不属于券商的主要业务？

A.经纪业务

B.自营业务

C.贷款业务

D.投资银行业务

2.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元人民币。

A.10

B.12

C.15

D.20

3.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.客户资料的保密性

D.交易的自主性

4.首次公开发行股票并上市，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

5.以下关于融资融券交易说法错误的是（）。

A.融资融券交易具有杠杆性

B.融资融券交易可双向交易

C.融资融券交易没有风险

D.融资融券交易需要保证金

6.证券公司的合规管理，要求确保公司（）与法律法规和监管要求相一致。

A.经营管理行为

B.客户交易行为

C.员工操作行为

D.市场交易行为

7.以下不属于证券承销方式的是（）。

A.包销

B.代销

C.直销

D.备用包销

8.证券公司从事资产管理业务，净资本不得低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.上市公司非公开发行股票，发行对象不超过（）名。

A.10

B.15

C.