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企业内部审计实施

第1章审计前准备

1.1审计目标与范围

1.2审计计划制定

1.3审计团队组建

1.4审计资料收集与整理

第2章审计实施流程

2.1审计现场管理

2.2审计证据收集与验证

2.3审计数据分析与评估

2.4审计报告撰写与初审

第3章审计发现问题与处理

3.1审计发现的分类与优先级

3.2审计问题的初步评估

3.3审计问题的整改与跟踪

3.4审计问题的闭环管理

第4章审计结论与建议

4.1审计结论的形成与确认

4.2审计建议的制定与提出

4.3审计建议的实施与反馈

4.4审计结果的归档与存档

第5章审计整改落实

5.1整改计划的制定与执行

5.2整改措施的监督与检查

5.3整改效果的评估与验证

5.4整改过程的记录与归档

第6章审计风险管理

6.1审计风险的识别与评估

6.2审计风险的应对与控制

6.3审计风险的监控与调整

6.4审计风险的总结与复盘

第7章审计档案管理

7.1审计资料的分类与归档

7.2审计档案的存储与保管

7.3审计档案的调阅与使用

7.4审计档案的销毁与处置

第8章审计后续工作与反馈

8.1审计后续工作的安排

8.2审计反馈的