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证券公司合规风险防控手册（执行版）

第1章合规组织架构与职责分工

1.1合规委员会与董事会职责

合规委员会作为公司最高合规决策机构，其核心职能是审定合规战略、监督合规体系运行并评估合规绩效，需每年至少召开一次会议，确保决策流程的合法合规。董事会对合规委员会的工作进行最终监督，负责任命合规负责人，审批重大合规事项，并定期听取合规工作汇报，确保合规管理融入公司治理顶层架构。

合规委员会下设合规审计委员会，负责监督合规审计工作的独立性，每年至少对合规风险状况进行一次全面评估，出具审计报告并向董事会提交。合规委员会需建立合规问责机制，对违反合规规定的行为进行认定，有权对违规责任人提出纪律处分或解除劳动合同建议，并按规定上报监管机构。合规委员会应定期组织跨部门合规沟通会，协调解决业务与合规间的冲突，确保重大风险事项得到及时响应和有效管控，杜绝推诿扯皮现象。

合规委员会需确保合规资源投入与业务规模相匹配，根据年度风险敞口情况动态调整预算，并监督合规费用的使用效益，确保合规投入达到行业平均水平以上。

1.2合规管理部门设置与职能

合规管理部门应独立于业务部门设立，实行垂直领导体制，直接向董事会或高级管理层汇报，确保在人员编制、办公场所和信息系统上拥有独立性和权威性。合规部门需配置专职合规人员，其中高级合规人员占比不低于部门在职人员的30%，并配备与业务规模相适应的合规专家，确保专业力