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证券结算业务操作与规范手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）及其授权分支机构、会员单位在证券登记、存管、结算及清算业务全流程中的标准化操作行为。范围涵盖从投资者开立账户、申购/赎回证券、进行资金划转，到最终完成交收、轧差及结算报告的所有环节。“证券结算业务操作”指依据法律法规及市场规则，对证券资产与资金的物理转移、账务处理及信息交换的具体技术手段；“规范手册”则是为消除操作歧义、统一执行标准、防范操作风险而制定的指导性文件，确保所有业务动作符合监管要求。

“适用范围”不仅包括交易所场内业务（如沪市、深市、北交所），也涵盖场外市场业务（如新三板、区域性股权市场）及跨境结算业务。对于非标准化交易品种，本手册将结合专项指引执行，但核心结算逻辑保持一致。“定义”明确了关键术语的标准化解释：例如，“交收日”指双方约定完成资金与证券转移的具体日期；“清算所”指中国结算作为中央对手方（CCP）的角色；“轧差”指最终结算前对当日所有交易进行净额计算的过程。“操作规范”强调遵循“程序正义”与“数据一致性”原则，严禁任何形式的变通操作。所有系统指令必须通过官方交易终端或指定接口下达，严禁私自修改系统预设参数或绕过风控系统。

“适用范围”还特别指出，对于新上市品种、并购重组等特殊业务，若本手册未明确规定，应参照