资产管理公司财务内部控制管理制度.docx

资产管理公司财务内部控制管理制度

一、总则

1.1制定目的

为健全公司财务内控管理体系，适配资产管理行业资金体量较大、业务模式多元、财税监管严格、风险防控标准高的行业特性，解决公司原有财务管控中岗位制衡不完善、业务流程不规范、账务管控碎片化、资金风险防控薄弱、制度落地流于形式等实操问题。通过建立全覆盖、标准化、闭环式的财务内部控制体系，明确财务各模块管控标准、岗位权责、流程规范及风险防控要点，规范资金管理、账务核算、费用管控、票据管理、往来账务、资产财务等核心财务工作，从源头防范财务操作风险、资金风险、合规风险及廉政风险，保障公司财务资产安全完整、财务数据真实准确、经营运作合法合规，夯实公司